芯耀
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人工智能、量子信息等關鍵和新興技術（簡稱“CETs”）已成為大國競爭的最前沿“主戰(zhàn)場”。自2020年發(fā)布《關鍵和新興技術國家戰(zhàn)略》以來，美國通過多種舉措落實CETs國家戰(zhàn)略，以保持在全球技術領域的領先優(yōu)勢。
美國政府對內(nèi)通過“全政府戰(zhàn)略”加強國家層面科技創(chuàng)新力量整合，加大研發(fā)投入，加強標準研制；對外與盟友及合作伙伴建立CETs專項對話機制，加強國際合作，施行尖端技術投資限制等，加大對CETs技術保護力度。我國應密切關注關鍵技術和新興技術領域，加強創(chuàng)新，加快標準研制，深化國際合作，做好應對布局。
01、美國強化CETs戰(zhàn)略的主要舉措和最新進展
緊跟形勢，發(fā)布CETs國家戰(zhàn)略
2020年美國國務院發(fā)布《關鍵和新興技術國家戰(zhàn)略》，列出了關鍵和新興技術名單、戰(zhàn)略目標與主要行動。隨后四年內(nèi)，美國政府根據(jù)科技發(fā)展趨勢和全球形勢變化，由OSTP（白宮科技政策辦公室）、NSTC（國家科學技術委員會）和NSC（國家安全委員會）牽頭組建“關鍵和新興技術快速行動小組”委員會，聯(lián)合18個政府部門的專家，對名單進行了兩次更新。
2022年2月，NSTC發(fā)布第二版名單。該版本名單對每一類技術之下的具體技術進行了細化，歸為19大領域103項技術。2024年2月12日，NSTC發(fā)布第三版名單，明確了18項可能對美國國家安全產(chǎn)生重要影響的關鍵技術和新興技術，其中包括人工智能、能源、量子信息科學等。2024年版名單在上一版基礎上將技術大類從19個壓縮到18個，細項技術則增至122項。
整體來看，美國對前沿技術認知趨向集中，先進計算、先進工程材料、先進制造、人工智能、生物技術、人機界面（人機交互）、通信和網(wǎng)絡、量子信息、半導體和微電子、空間技術等連續(xù)入選。2024版名單更進一步聚焦大國競爭重點領域，在人工智能技術、數(shù)據(jù)和網(wǎng)絡安全技術、下一代通信技術、無人系統(tǒng)與機器人技術、定位導航與定時技術、空間技術與系統(tǒng)等方面顯著加強布局；新增的定位導航和授時技術大類中，包括了干擾、破壞與欺騙檢測、算法分析、網(wǎng)絡監(jiān)控系統(tǒng)等細分技術，劍指全球軍事指揮控制、態(tài)勢感知的尖端能力。
重視CETs標準化，通過戰(zhàn)略和路線圖強化技術競爭力
為保障CETs領先，美國愈發(fā)重視技術標準的開發(fā)和制定，將維護技術標準主導權(quán)視為保護其國家利益和競爭優(yōu)勢的重要策略。美國在CETs標準化上采取了高強度的政府干預模式，以國家層面的戰(zhàn)略彰顯聯(lián)邦政府在CETs標準研發(fā)和國際化中扮演更重要角色的決心。2023年5月美國聯(lián)邦政府發(fā)布《關鍵和新興技術國家標準戰(zhàn)略》，該戰(zhàn)略強調(diào)聯(lián)邦政府對CETs國際標準的支持，以期提升美國在全球關鍵新興技術創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)發(fā)展方面的競爭力。2024年7月26日，《關鍵和新興技術國家標準戰(zhàn)略》明確實施路線圖，作為標準化戰(zhàn)略實施的補充文件，該路線圖強調(diào)通過8個方面的舉措實現(xiàn)四大目標，即加強技術標準開發(fā)方面的投資、激勵各類利益相關者參與標準活動、培養(yǎng)標準開發(fā)人才以及利用盟友和伙伴推進國際標準體系建設，著重解決制約美國標準國際化發(fā)展的關鍵問題，推動顛覆性技術領域標準研制開發(fā)。
重點布局歐洲和印太，建立CETs多雙邊對話合作機制
在歐洲，美國加強與歐洲傳統(tǒng)盟友（如英國和歐盟）的戰(zhàn)略合作。如2023年6月美英聯(lián)合發(fā)布《二十一世紀美英經(jīng)濟伙伴關系大西洋宣言》，圍繞名單所列技術領域建立雙邊合作關系，共同開展研究。2024年4月，美國-歐盟貿(mào)易和技術理事會發(fā)布聯(lián)合聲明，表示將在量子、半導體等多個CET領域繼續(xù)開展合作。
此外，美國重點布局印太地區(qū)，發(fā)展與日本、韓國、印度、新加坡在CETs領域的合作。2023年1月、10月及12月，美國與印度、新加坡和韓國相繼建立CETs領域?qū)ｉT的對話機制，合作范圍包括人工智能、量子、生物技術和通信四大領域。美印合作突出太空技術和半導體，美新合作突出國防科技和數(shù)字經(jīng)濟，美韓合作突出電池、清潔能源和半導體。2024年3月，美國、印度和韓國在首爾舉行首次三邊技術對話，宣布加強在CETs領域的合作。2024年6月,在美印關鍵和新興技術倡議（iCET）第二次會議上，雙方表示已在關鍵技術領域的戰(zhàn)略合作取得重大進展，未來工作重點將放在共同研發(fā)和生產(chǎn)上。2024年8月1日，美國與新加坡舉行第二次CETs對話，圍繞人工智能、數(shù)字經(jīng)濟與數(shù)據(jù)治理、生物技術、關鍵基礎設施與技術供應鏈、國防創(chuàng)新、量子信息科學與技術六大領域開展合作。
02、美國加強CETs競爭力舉措的特點分析
以國家戰(zhàn)略為牽引，加強全面統(tǒng)籌，強化內(nèi)外部協(xié)同
美國CETs名單編制由OSTP、NSTC、NSC協(xié)同推進，全面體現(xiàn)美國最高管理層的核心關注，四年以來對關鍵核心技術的識別從單個技術、局部識別和部署，走向技術簇的識別和全局化的戰(zhàn)略部署，滾動更新并形成3份技術名單。
CETs名單已成為美國構(gòu)建技術霸權(quán)的“指南針”。美國行政部門和機構(gòu)在制定保障國家安全、保護敏感技術相關計劃時，均將CETs名單作為重要參考依據(jù)。例如，美國國務院成立關鍵和新興技術特使辦公室，促進美與盟國、合作伙伴在CETs領域的戰(zhàn)略競爭與協(xié)調(diào)；能源部成立關鍵和新興技術辦公室，加強美國在人工智能、生物技術、量子計算和半導體等領域的研究與應用；公民和移民服務局參考CETs名單進行國家利益豁免審查，以吸引相關技術領域的各國人才到美國開展研究。美國政府將國家安全化，強化與盟友合作，拉攏盟友和合作伙伴構(gòu)建新的技術聯(lián)盟，企圖打造將我國排除在外的全球技術生態(tài)新體系。如美日、美韓、美印、美英等合作宣言紛紛強調(diào)“共同價值觀”或“共同的國家利益”。NIST（美國國家標準與技術研究院）主導成立的QED-C（量子經(jīng)濟發(fā)展聯(lián)盟）僅向“志同道合”的國家開放成員資格。美企聯(lián)合日、韓及歐洲企業(yè)成立AI-RAN聯(lián)盟，將我國企業(yè)排除在外。
高度重視構(gòu)建技術標準，加大資金投入和國際合作力度
美國近年來愈發(fā)重視國際技術標準的制定權(quán)和規(guī)則主導權(quán)的爭奪，主要體現(xiàn)在以下三點。一是不斷加大CETs標準研制投入，2024年財年聯(lián)邦政府基礎和應用研究預算總額超過2100億美元，為歷史最高水平，NIST投入上千萬美元資金支持CETs標準的國際化。二是政府機構(gòu)積極落實《關鍵和新興技術國家標準戰(zhàn)略》，各部門協(xié)同推動技術標準開發(fā)。如美國國務院與FCC（聯(lián)邦通信委員會）、NIST、NTIA（國家電信和信息管理局）以及能源部、交通部等其他聯(lián)邦機構(gòu)合作，支持包括人工智能與高性能計算、物聯(lián)網(wǎng)、能源網(wǎng)等在內(nèi)的多種新興技術及平臺的標準制定。三是消除參與國際標準制定的障礙。NSF（美國國家科學基金會）修訂了提案、獎勵政策和申請指南，明確鼓勵研究人員參與國家或國際標準制定工作。2024年7月，美商務部修訂《出口管理條例》，確保美企有效參與國際標準制定，不受出口管制及合規(guī)問題約束。
同時，美國持續(xù)開展技術標準外交，打造美國在國際標準制定中的領導地位和競爭力。如在通信領域，美國政府聯(lián)合英、澳、日、加四國成立了新的全球電信聯(lián)盟——GCOT，在電信供應鏈多樣化和相關問題上開展合作；聯(lián)合英、法、日、韓等10國發(fā)布6G無線通信系統(tǒng)研發(fā)的共同原則。在人工智能領域，2024年7月美國NIST發(fā)布《人工智能標準的全球參與計劃》，推動全球人工智能技術標準的制定與實施、合作與協(xié)調(diào)以及信息共享等。
通過對外投資限制、加大出口管制力度保護CETs領域優(yōu)勢
為保護美國在CETs領域的領先優(yōu)勢，美國政府在對外投資、出口管制、學術交流等方面推出限制措施。在投資限制方面，2023年8月美國政府簽署行政令，設立對外投資審查機制。在出口管制方面，美國商務部數(shù)次升級出口管制政策，限制人工智能所需算力芯片出口到特定國家；2024年5月，美眾議院外交事務委員會通過《加強海外關鍵出口限制國家框架法案》，旨在授權(quán)商務部對人工智能模型實施出口管制；2024年6月，美國財政部發(fā)布對外投資限制規(guī)則，將半導體領域的先進封裝技術納入限制范圍，將人工智能領域一定算力規(guī)模以上的通用模型列入禁止投資之列。
未來，美國對關鍵技術保護和管控將日趨嚴格，對我國的相關限制亦將進一步收緊。在學術交流、人才交流方面不斷加碼，阻礙敏感領域人才交流合作。美國政府《關鍵和新興技術國家標準戰(zhàn)略》中明確提出，將重點保護包括學術界、重點實驗室、具備高科技研發(fā)能力的企業(yè)在內(nèi)的“國家安全創(chuàng)新基礎”，以國家安全、知識產(chǎn)權(quán)保護等名義，限制研發(fā)人員的國際交流。美國制定的《加強海外關鍵出口限制國家框架法案》，限制我國留學生在美國從事人工智能相關工作。美國佛羅里達州已發(fā)布州法案，禁止“受關注國家”學生進入佛州公立大學學術實驗室，除非獲得州長理事會批準。
03、啟示與建議
美國通過多種舉措落實CETs國家戰(zhàn)略，不斷加強部門間協(xié)同、加大投入、加強國際合作、推動CETs標準的國際化，力圖在CETs領域建立起全球領導力。我國應密切關注，積極應對，加大科技自主創(chuàng)新力度，加強國際合作，建立前沿科技領域技術標準領先優(yōu)勢。
一是推動技術產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力。發(fā)揮新型舉國體制優(yōu)勢，加快突破關鍵核心技術。發(fā)揮國家實驗室、全國重點實驗室等創(chuàng)新載體作用，加強基礎共性技術供給。鼓勵龍頭企業(yè)牽頭組建創(chuàng)新聯(lián)合體，集聚“產(chǎn)學研用”資源，體系化推進重點領域技術攻關。
二是加快CETs標準研制。鼓勵科研機構(gòu)、龍頭企業(yè)加強關鍵技術研發(fā)和標準研制。推進落實《新產(chǎn)業(yè)標準化領航工程實施方案（2023—2035年）》，推動我國在國際CETs標準領域占據(jù)有利地位，增強我國在國際標準制定中的話語權(quán)。
三是加強國際科技合作。與相關國家強化科技合作關系，鼓勵科研機構(gòu)開展學術交流和人才培養(yǎng)，推進CETs應用與普及，共同營造創(chuàng)新生態(tài)。
*本文刊載于《通信世界》總第955期 2024年11月10日 第21期原文標題：《美國實施關鍵和新興技術戰(zhàn)略的主要舉措、進展及特點分析》
作者：中國信息通信研究院 陸亞鵬 汪衛(wèi)國
責編/版式：王禹蓉
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